Interne Untersuchungen

Interne Untersuchungen sind aus der Compliance Praxis nicht mehr wegzudenken. Durch das Verbandssanktionengesetz erhalten interne Untersuchungen einen noch wichtigeren Status. Wurden sie ordnungsgemäß durchgeführt, können Sanktionen deutlich geringer ausfallen. Es ist aber häufig nicht einfach, eine interne Untersuchungen angemessen und im Einklang mit den geltenden Gesetzen durchzuführen. Zahlreiche Aspekte spielen hierbei eine Rolle. Woher kommen die Verdachtsmomente? Wer ist potenziell involviert? Wer muss informiert werden? Wer führt die Untersuchung durch? Welche Untersuchungsmaßnahmen sind zulässig? Wie sollte das Unternehmen mit Behörden umgehen? Das sind nur einige wenige Fragen, die sich bei internen Untersuchungen stellen. Die nachfolgenden Kapitel stellen praxisbezogen die wesentlichen Punkte dar, die Sie bei internen Untersuchungen beachten sollten.