Wesentliche Bestandteile eines Compliance Management Systems
Internationale und regulatorische Vorgaben
- Allgemeine Standards für Compliance Management Systeme
- ISO 19600
- IDW PS 980
- Rechtsgebietsspezifische Vorgaben
- Korruption
- Kartellrecht
- Sanktionen / Embargos
- Datenschutz
- Geldwäsche
- Industriespezifische Vorgaben
- Finanzindustrie
- Gesundheitswesen
Wesentliche Bestandteile eines Compliance Management Systems
- Führungskultur und Compliance Organisation
- Risikoanalyse
- Richtlinien, Prozesse und Kontrollen
- Schulungen und Kommunikation
- Überwachung und Revision
- Reaktion und Nachhaltigkeit